近日，豬肉概念上市公司京基智農(nóng)發(fā)布公告稱，其控股股東京基集團有限公司（以下簡稱“京基集團”）擬向前海鵬城萬里資本管理（深圳）有限公司（以下簡稱“鵬城萬里”，代表“鵬城萬里價值貳號私募證券投資基金”）轉讓京基智農(nóng)5%的股份。

值得注意的是，鵬城萬里作為一家私募證券投資基金管理人，為何會受讓一家養(yǎng)豬企業(yè)的股權？中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）的相關信息還顯示，該私募高管人員無證券投資基金從業(yè)資格，這究竟是怎么回事？

股權變更：私募受讓養(yǎng)豬企業(yè)股份

6月7日晚間，生豬養(yǎng)殖企業(yè)京基智農(nóng)發(fā)布提示性公告，其控股股東京基集團于6月6日與鵬城萬里簽署《股權轉讓協(xié)議》，京基集團擬以18.65元/股的價格向鵬城萬里轉讓其持有的京基智農(nóng)股份26162000股（占公司總股本的5%），股份轉讓對價總額為4.88億元。本次協(xié)議轉讓后，相關方持股情況如下：

據(jù)京基智農(nóng)官方網(wǎng)站介紹，公司創(chuàng)立于1979年，是京基集團旗下上市公司，于1994年11月在深交所掛牌上市。

公告并未披露本次轉讓股份的具體原因，京基智農(nóng)在公告中表示，本次協(xié)議轉讓不觸及要約收購，不構成關聯(lián)交易，不會導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。

但上證報記者在深交所互動易平臺上發(fā)現(xiàn)有關問答，或可解釋此次股權轉讓的一部分原因。在互動易平臺上，京基智農(nóng)在回復中表示，此次控股股東通過減持引入外部投資機構有利于優(yōu)化公司股權結構，完善公司治理。且受讓方系基于對公司經(jīng)營管理及發(fā)展理念的認同以及對公司長期投資價值的認可而受讓公司股票。

背景調(diào)查：“神秘”的私募

那么，鵬城萬里究竟是一家什么樣的私募，其過往業(yè)務情況又如何？

中基協(xié)的公示信息顯示，鵬城萬里成立于2016年1月，注冊及辦公地址均在深圳市，機構類型為私募證券投資基金管理人。目前公司有7名在職員工，取得基金從業(yè)資格的有4人，資產(chǎn)管理規(guī)模在5億元以內(nèi)。而在高管信息一欄，鵬城萬里的法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人均顯示為“待機構變更”狀態(tài)。

另外，私募排排網(wǎng)顯示，除鵬城萬里價值貳號私募證券投資基金產(chǎn)品之外，目前鵬城萬里在管產(chǎn)品還包括鵬峰穩(wěn)健壹號、價值壹號、豐瑞優(yōu)享1號共4只產(chǎn)品，但自2021年6月30日以來均未再更新過凈值。

查詢公開資料可知，鵬城萬里和京基集團之間并非毫無關聯(lián)。

天眼查信息顯示，鵬城萬里的執(zhí)行董事、總經(jīng)理為李進誠，其三個股東何卓勒、甘珺和李進誠分別持股40%、30%和30%，實際控制人則為何卓勒。

何卓勒還有另一個身份，即深圳市前海鵬峰平行汽車進口貿(mào)易有限公司（以下簡稱“鵬峰汽車”）的法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，經(jīng)過股權穿透后，鵬峰汽車的實際控制人為張斌。張斌與京基集團董事長陳華均參股了深圳市同心投資基金股份公司。

合規(guī)漏洞：高管“無證上崗”

值得一提的是，鵬城萬里在合規(guī)方面似乎有些漏洞。

中基協(xié)提示，鵬城萬里的高管人員無證券投資基金從業(yè)資格，即私募證券投資基金管理人的高級管理人員或非證券類私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人存在未取得基金從業(yè)資格的情形。

某私募合規(guī)負責人表示，高管人員無證券投資基金從業(yè)資格的情況違反了中基協(xié)的相關要求。

今年3月28日，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱“登記備案辦法”），其中的第十條規(guī)定稱，如“不符合中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件”，則不得擔任私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表。

中基協(xié)此前發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》第四條也規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人或執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。